行政监管措施决定书[2019]39号显示：

　　爱建证券目前持股比例为上海陆家嘴金融发展有限公司占比51.14%；上海爱建集团(600643,股吧)股份有限公司占比40.45%；上海方达投资发展有限公司占比8.41%。前两者为上市公司，但背靠两家上市公司，爱建证券却似乎并未得到太好的发展。据中国证券业协会每年公布的业绩排名来看，爱建证券已经连续多年排名居于末位。2018年公布的业绩排名显示，融易资讯网，在98家券商中爱建证券总资产427953万元，排名第91位；净资产131197万元，排名第96位；实现营业收入26471万元，排名第90位；净利润亏损9,513万元，排名第83位。此前的2017年和2016年，爱建证券总资产分别排名83位、88位；净资产分别排名96位、98位；营业收入分别排名85位、88位；净利润分别排名89位、98位。

　　经查，爱建证券宁波槐树路证券营业部在销售“爱迪新能源”证券公司集合资产管理计划过程中存在以下问题：一是部分投资者在付款购买集合资产管理计划前未签署风险承受能力调查问卷、适当性评估结果确定书、合同和风险揭示书等材料；二是营业部提供的部分合同日期与实际签署日期不一致；三是营业部个别员工存在向投资者承诺其资产本金不受损失的行为。反映出营业部集合资产管理计划销售行为不适当，销售业务内部控制不健全。

　　行政监管措施决定书[2019]38号显示：

　　同时据公开资料显示，去年年内爱建证券也曾遭遇多次处罚，曾经创下一天内连收来自证监系统5张罚单的记录。

　　据爱建证券官网显示，爱建证券成立于2002年，注册资本金11亿人民币。是一家拥有全牌照的综合类证券公司。总部位于上海市浦东新区，目前下设8家分公司及39家营业部。

　　2019年9月24日，浙江证监局连发5份监管处罚书，处罚书中指出爱建证券杭州富春路营业部因在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中内部控制不完善，且未能勤勉尽责地服务客户遭到处罚；

　　有业内人士认为，这是源于股东方对现状的不满而要求的一次高层大洗牌。爱建证券方面则回应表示，公开招聘高管是出于三点考虑：广纳行业贤才、推动转型发展和提升品牌价值。

　　背靠两大上市公司却屡屡排名末位

　　据天眼查显示，爱建证券现任董事长为黎作强，生于1966年，现任上海陆家嘴(600663,股吧)（集团）有限公司副总经理、党委委员，兼爱建证券党委书记、董事长。

　　因此，宁波证监局决定对爱建证券两家营业部采取责令改正的行政监管措施。

　　值得注意的是，去年年内，爱建证券的管理层也场大换血。2019年8月，爱建证券一口气对外发布了6条高管岗位招聘通知，包括分/协管四个业务条线的副总裁或总裁助理，合规总监兼首席风险官和财务总监兼董事会秘书。

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