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长春农商银行建立“案例库”，深化警示教育

网络整理 2023-03-18 09:24

为全面贯彻省联社内控合规管理理念，长春农商银行建立警示教育“案例库”，持续提升全员合规意识。

一是组建专业团队。该行成立涵盖合规、消保、反洗钱、法律事务等条线人员的专业团队，明确团队目标和工作责任，精心筹备学习案例内容，逐个案例制定学习目标、确定学习对象。

二是创新学习形式。该行在内部“长e伴”平台开设“案说合规”学习专栏，每两周定期推送典型案例。该行员工可在手机端随时进行经典案例学习工作，实现常学习、常警示。

三是丰富案例内容。“案例库”以警示教育为主导，系统性筛选典型案件，内容涵盖合规案防、消费者权益保护、反洗钱等多个方面，确保“案例库”真正落地，切实发挥警示教育作用。

四是做好案例解析。该行坚持从法律角度出发，围绕基本案情、案件焦点、法院裁判要旨、裁判逻辑、学习要点等方面对案例进行详细分析，突出案例中业务风险点，做到解析清晰、要点突出。